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一波未平一波又起。
湖南证监局近期对方正证券研究所所长刘章明出具警示函，因其对公司发布证券研报业务存在的问题负有领导责任，且个人还存在向客户违规私自荐股的情形。
近日，刘章明又被网络匿名爆料，2023年6月12日早盘盘中曾给客户分批群发信息暗示推荐永顺泰，导致当日股价异动。此后，永顺泰股价一路下跌，从2023年6月12日的20.49元一路走低。截至1月15日，永顺泰收于11.69元/股，几近腰斩。
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海通资管官宣换帅！路颖正式接棒裴长江，出任海通资管董事长。
1月8日，海通资管发布董事长变更公告。海通证券研究所原所长路颖于1月5日起正式出任海通资管董事长一职，前任董事长裴长江因工作安排离任。
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1月8日，界面新闻从相关人士处独家获悉，近日，原恒泰证券经纪事业部零售业务部总经理黄志鹏已正式担任国新证券财富委副主任、财富业务管理部总经理，将推动公司财富业务战略落地。
此外，界面新闻记者独家了解到，原恒泰证券私人财富总部负责人王莽也于同一时期离开恒泰证券，现任华宝证券零售业务部联席总经理，主要负责ETF和基金投顾业务。
素有恒泰证券网金业务“铁三角”之称的孙嘉锋、欧阳辉、李想三人也先后离开，“组团”入职山西证券。其中，原恒泰证券孙嘉锋担任山西证券首席信息官一职，李想任财富条线首席运营官，欧阳辉任信息技术中心联席总经理。
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湖南证监局1月5日发文，因方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中存在多项问题，对公司采取责令改正的监管措施。同时，方正证券研究所所长刘章明也因负有领导责任及个人还存在向客户违规私自荐股的情形，被出具警示函。
刘章明此前曾多次陷入舆论漩涡，在网络上引起热议。
方正证券被责令改正
刘章明被出具警示函
具体来看，湖南证监局此次在通报中表示，经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在三方面问题：
阅读全部对监管机构是否会放行比特币ETF的猜测达到白热化之际，一群前花旗集团管理人士计划发行这种最古老的加密货币支持的证券，他们说这种证券不需要美国监管机构的批准。
这种名为比特币存托凭证的新产品将类似于代表外国股票的美国存托凭证。由前花旗集团管理人士成立的初创公司Receipts Depositary Corporation（简称RDC）表示，计划向合格的全球机构投资者发行首批比特币存托凭证，按照1933年证券法，该发行交易可以豁免注册。
RDC发布的新闻稿称，此次发行被称为BTC DR的证券将使机构投资者可以通过美国受监管的市场基础设施投资比特币证券，而且交易通过存托信托公司（DTC）清算。
阅读全部新年初始，又有券商百亿规模债券获批。1月2日，国联证券发布公告表示，证监会同意国联证券向专业投资者公开发行面值总额不超过180亿元公司债券的注册申请。
《每日经济新闻》记者注意到，2023年伴随着券商扩大业务规模以及流动资金需求增加，叠加股权融资趋缓，券商发债量有所提升。Wind数据统计，2023年共计73家券商发行债券规模超1．5万亿元，同比增长34%。其中9家券商发债规模超500亿元，中信证券发债超1000亿元。
1月2日，国联证券发布公告称，证监会同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过180亿元公司债券的注册申请。证监会要求国联证券本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。另外，本批复自同意注册之日起24个月内有效，国联证券在注册有效期内可以分期发行公司债券。
阅读全部2023年12月23日，北京慧辰资道资讯股份有限公司(简称：慧辰股份、慧辰资讯，代码：688500)发布《关于收到行政处罚事先告知书的公告》，称收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会 决定对公司立案调查。
经中国证券监督管理委员会北京监管局查明，慧辰股份涉嫌违法的事实如下：2017年6月,慧辰股份收购信唐普华48%的股权，信唐普华成为慧辰股份参股的公司。2020年12月，慧辰股份进一步收购信唐普华22%的股权,信唐普华成为慧辰股份的控股子公司。信唐普华通过虚构与第三方业务、签订无商业实质的销售合同、提前确认项目收入的方式虚增收入和利润，导致慧辰股份2020年7月13日披露的《北京慧辰资道资讯股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，以及首发上市后披露的2020年至2022年年度报告存在虚假记载。其中，2020年年报虚增利润 6,096.16 万元，占当期披露利润总额的 60.69%。故中国证券监督管理委员会北京监管局局决定:对慧辰股份及相关责任人员责令改正，给予警告，并各处以罚款。
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